知識(shí)開(kāi)放，開(kāi)啟數(shù)字中國(guó)的一把鑰匙

?——吳建中館長(zhǎng)在復(fù)旦大學(xué)的演講

思想者小傳

　　吳建中　現(xiàn)任澳門(mén)大學(xué)圖書(shū)館館長(zhǎng)、中國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)兼學(xué)術(shù)研究委員會(huì)主任、國(guó)際圖聯(lián)圖書(shū)館建筑與設(shè)備委員會(huì)常委。曾任上海圖書(shū)館館長(zhǎng)、上?？萍记閳?bào)研究所所長(zhǎng)。2016年至2017年為上海市人民政府參事，2005年至2010年任上海世博會(huì)主題演繹顧問(wèn)。出版著作20余本，發(fā)表論文300余篇。

2017年12月8日，中共中央政治局就實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)行集體學(xué)習(xí)。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，推動(dòng)實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，推進(jìn)數(shù)據(jù)資源整合和開(kāi)放共享，保障數(shù)據(jù)安全，加快建設(shè)數(shù)字中國(guó)。

談到大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，不得不提全球開(kāi)放運(yùn)動(dòng)。今天，開(kāi)放已經(jīng)成為一種全球共識(shí)。從開(kāi)放獲取到開(kāi)放數(shù)據(jù)再到開(kāi)放科學(xué)，一場(chǎng)以知識(shí)共享為特征的開(kāi)放運(yùn)動(dòng)不斷向縱深發(fā)展。其意義不僅在于知識(shí)的開(kāi)放和共享，更重要的是它有望改變科學(xué)研究范式和知識(shí)交流生態(tài)，提升科技創(chuàng)新能力，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

但是，我們是否準(zhǔn)備好了呢？幾年前，《每個(gè)圖書(shū)館員都應(yīng)知道的十大技術(shù)》　主編肯·弗納姆針對(duì)圖書(shū)館嚴(yán)重滯后于互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展現(xiàn)象說(shuō)過(guò)這樣一段話：“當(dāng)你在談?wù)撾娮訒?shū)、大數(shù)據(jù)或物聯(lián)網(wǎng)的時(shí)候，圖書(shū)館里根本就沒(méi)有這方面的資源”，我們還處在悶頭“做自己的事”的階段。確實(shí)，國(guó)內(nèi)大部分圖書(shū)館目前仍處于印刷型資源為主體的階段，開(kāi)放數(shù)據(jù)也好，開(kāi)放科學(xué)也好，似乎還很遙遠(yuǎn)。

如何看待大數(shù)據(jù)時(shí)代的知識(shí)開(kāi)放和共享？它背后有著怎樣的全球發(fā)展邏輯？我們又該從何處著手？下面，我圍繞相關(guān)話題和大家作一些分享。

開(kāi)放獲取論文，占總出版量的四分之一強(qiáng)

開(kāi)放獲取，不是現(xiàn)在才有的。當(dāng)世界上第一本科學(xué)期刊面世時(shí)，學(xué)術(shù)開(kāi)放的精神就形成了，并延續(xù)數(shù)百年。

以前我們常說(shuō)，大學(xué)是一個(gè)地區(qū)的學(xué)術(shù)中心，圖書(shū)館則是大學(xué)的心臟。學(xué)術(shù)成果不僅在大學(xué)集聚，而且記錄并存儲(chǔ)于圖書(shū)館之中。但近百年來(lái)，學(xué)術(shù)商業(yè)化現(xiàn)象愈演愈烈，大學(xué)研究人員創(chuàng)造的科研成果及其版權(quán)，分散于學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)和商業(yè)出版機(jī)構(gòu)中。這造成科技期刊無(wú)序漲價(jià)、科研成果只對(duì)付費(fèi)讀者開(kāi)放、數(shù)據(jù)只能通過(guò)專門(mén)系統(tǒng)或軟件打開(kāi)等現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了知識(shí)的開(kāi)放和共享。

2013年，美國(guó)政府、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)和大學(xué)等的科研投入為1580億美元，占美國(guó)當(dāng)年研發(fā)總和的三分之一。但相關(guān)研究成果不僅為出版社免費(fèi)獲取，而且其版權(quán)也被出版社所擁有。對(duì)此現(xiàn)象，美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館創(chuàng)辦者邁克爾·艾森揶揄道：納稅者在對(duì)科學(xué)研究納稅的同時(shí)，還要為閱讀這些成果付費(fèi)。由此，一場(chǎng)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。

如今，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的成果如何？歐盟委員會(huì)在一份報(bào)告中指出，全球同行評(píng)議論文數(shù)的40%實(shí)現(xiàn)免費(fèi)獲取，在一些國(guó)家和一些領(lǐng)域已經(jīng)超過(guò)50%的“臨界點(diǎn)”。2017年12月5日，英國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)開(kāi)放獲取協(xié)調(diào)組發(fā)表《向開(kāi)放獲取轉(zhuǎn)型監(jiān)測(cè)報(bào)告》。調(diào)查顯示，全球研究論文在出版后立即進(jìn)入開(kāi)放獲取模式的，2014年占比為18%，2016年上升為25%。從總體上看，開(kāi)放獲取論文占全球總出版量的四分之一強(qiáng)，近年來(lái)還有逐步加快發(fā)展的趨勢(shì)。

這兩年，還興起了混合開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)。這是開(kāi)放與收費(fèi)論文之間的過(guò)渡型方式，體現(xiàn)了出版界對(duì)開(kāi)放獲取期刊轉(zhuǎn)型的一種支持。根據(jù)《混合開(kāi)放獲取的增長(zhǎng)狀況》里的數(shù)據(jù)，混合模式的期刊數(shù)從2009年2000種增長(zhǎng)至2016年約10000種，論文數(shù)從2009年的8000篇發(fā)展至2016年的45000篇。

同時(shí)，著作者、學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)也積極參與和推動(dòng)開(kāi)放獲取。例如，英國(guó)皇家學(xué)會(huì)于2017年11月28日宣布，該協(xié)會(huì)從1665年到1996年出版的1278卷（45883篇論文）電子版紙質(zhì)期刊，將在2018年1月24日前全部免費(fèi)開(kāi)放。

哈佛大學(xué)圖書(shū)館咨詢委員會(huì)曾于2012年發(fā)表一份報(bào)告，提出應(yīng)對(duì)大學(xué)圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)危機(jī)的最佳解決方案是推進(jìn)期刊的開(kāi)放獲取。按現(xiàn)有趨勢(shì)發(fā)展，不出20年應(yīng)可基本實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論著開(kāi)放和共享的目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，大學(xué)不僅將實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)中心地位的回歸，而且會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)、科技與文化的發(fā)展。

研究數(shù)據(jù)與論著，應(yīng)置于同等重要的位置

開(kāi)放數(shù)據(jù)，不是現(xiàn)在才開(kāi)始的。早在上世紀(jì)50年代，作為國(guó)際地理年期間全球聯(lián)手開(kāi)展極地科學(xué)考察的一個(gè)部分，國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)建立了世界數(shù)據(jù)中心。

2004年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)的科技部長(zhǎng)簽署聯(lián)合聲明，要求凡是由政府及公費(fèi)支撐的研究成果都要向公眾開(kāi)放。2007年，該組織又頒布　《公共資助科研數(shù)據(jù)開(kāi)放獲取的原則與指南》，對(duì)研究數(shù)據(jù)的開(kāi)放提出具體要求。2011年，歐盟委員會(huì)頒布《開(kāi)放數(shù)據(jù)：創(chuàng)新、增長(zhǎng)和透明治理的引擎》報(bào)告，要求歐盟及其成員國(guó)建立法律機(jī)制、采取財(cái)政措施，促進(jìn)在開(kāi)放數(shù)據(jù)領(lǐng)域的合作。

開(kāi)放數(shù)據(jù)的關(guān)鍵是格式的規(guī)范和開(kāi)放。2013年6月，八國(guó)集團(tuán)首腦在北愛(ài)爾蘭峰會(huì)上簽署《開(kāi)放數(shù)據(jù)憲章》，提出開(kāi)放數(shù)據(jù)五項(xiàng)原則：開(kāi)放數(shù)據(jù)是基本原則；注重質(zhì)量與數(shù)量；讓所有人使用；為改善治理而發(fā)布數(shù)據(jù)；發(fā)布數(shù)據(jù)以激勵(lì)創(chuàng)新。

數(shù)據(jù)為什么如此受到重視？30年前發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上的一篇名為《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的反響：貨幣、信用和銀行》的論文，就曾指出數(shù)據(jù)不可復(fù)制的嚴(yán)重問(wèn)題。作者經(jīng)過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)論文中數(shù)據(jù)是否可復(fù)制的查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，很多情況下讀者難以得到來(lái)自研究人員的數(shù)據(jù)和編碼。即使得到了，某些結(jié)果仍不可復(fù)制。

為此，作者建議，應(yīng)當(dāng)通過(guò)說(shuō)服經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域雜志編輯，向著作者索取數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)編碼的拷貝，以提高實(shí)驗(yàn)結(jié)果的可重復(fù)性。

開(kāi)放科學(xué)重視數(shù)據(jù)的開(kāi)放，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)的活用和再利用，并把研究數(shù)據(jù)與論文、論著置于同等甚至更為重要的位置。開(kāi)放科學(xué)不僅倡導(dǎo)論文的開(kāi)放獲取，而且認(rèn)為論文中的數(shù)據(jù)開(kāi)放也是不可缺少的。

美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館從2014年3月開(kāi)始要求數(shù)據(jù)公開(kāi)，著作者要簽署數(shù)據(jù)可獲取聲明，并注明數(shù)據(jù)在哪里、如何利用。當(dāng)然，個(gè)人隱私等數(shù)據(jù)例外。

目前，同行評(píng)議及期刊編輯審核的重點(diǎn)是論文結(jié)論，一般很少會(huì)關(guān)注研究過(guò)程中的數(shù)據(jù)。只有在著作者面臨爭(zhēng)議或撤稿的情況下，才會(huì)去調(diào)查研究數(shù)據(jù)的真?zhèn)?。而隨著開(kāi)放運(yùn)動(dòng)的持續(xù)深入推進(jìn)，科研期刊要求著作者提交數(shù)據(jù)可獲取聲明將成為常態(tài)。

　　明日的文化傳統(tǒng)，建在今日的數(shù)字信息上

研究數(shù)據(jù)管理是開(kāi)放運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物。它將研究數(shù)據(jù)看作與論著同等的科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品，并通過(guò)數(shù)據(jù)的收集、加工、傳播、保存等，形成一整套開(kāi)放型數(shù)據(jù)生產(chǎn)與傳播價(jià)值鏈。起初，它與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)并行發(fā)展。因此，有人把它們分別比喻為Paper （以紙質(zhì)出版為主體的論文）和Product（以數(shù)據(jù)為主體的作品）。

在發(fā)達(dá)國(guó)家，由開(kāi)放運(yùn)動(dòng)而催生的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)已進(jìn)入深入發(fā)展階段。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)成為一種常態(tài)，并開(kāi)始新的升級(jí)探索——研究數(shù)據(jù)管理。日本國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所2017年11月7日發(fā)布信息，宣布該所與歐洲核子研究中心、日本國(guó)立物質(zhì)材料研究所合作，聯(lián)合開(kāi)發(fā)下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)不僅保持原有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)功能，而且著力于研究數(shù)據(jù)管理，力圖將二者融合為一體。

日前，歐洲研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)發(fā)布2018年至2022年發(fā)展規(guī)劃，提出研究型圖書(shū)館的幾個(gè)發(fā)展方向。其中包括：開(kāi)放獲取將處于主流地位；研究數(shù)據(jù)可查、可取、可互聯(lián)和可再用；數(shù)字技能為更開(kāi)放透明的研究生命周期奠定基礎(chǔ)；明日的文化傳統(tǒng)將建立在今日的數(shù)字信息上。

研究論文與研究數(shù)據(jù)合為一體，也在引領(lǐng)開(kāi)放科學(xué)向縱深發(fā)展。通過(guò)與其他研究團(tuán)隊(duì)共享數(shù)據(jù)以減少重復(fù)試驗(yàn)，不僅有助于研究效率的提高，而且有助于確保研究成果的質(zhì)量和透明度。它背后的一個(gè)基本信條是，所有的理論都應(yīng)該經(jīng)得起批評(píng)，而且可重復(fù)。

因此，開(kāi)放運(yùn)動(dòng)的最終目的在于通過(guò)利用現(xiàn)代科技手段，促進(jìn)學(xué)術(shù)成果的揭示、開(kāi)放和再利用，形成有利于知識(shí)共享、大眾創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科研環(huán)境。

起初，開(kāi)放運(yùn)動(dòng)推進(jìn)的重點(diǎn)是論文和數(shù)據(jù)的開(kāi)放，現(xiàn)在則包含相互利用研究基礎(chǔ)設(shè)施和共享研究方法等。2015年10月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布《讓開(kāi)放科學(xué)成為現(xiàn)實(shí)》，標(biāo)志著開(kāi)放科學(xué)正式進(jìn)入相關(guān)國(guó)家的政策領(lǐng)域。2017年3月，歐盟委員會(huì)發(fā)布《開(kāi)放科學(xué)監(jiān)測(cè)報(bào)告》，并開(kāi)設(shè)專門(mén)網(wǎng)站。開(kāi)放科學(xué)、開(kāi)放創(chuàng)新和向世界開(kāi)放，是歐盟研究、科學(xué)和創(chuàng)新政策的三大重心。2017年12月8日，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的世界科學(xué)論壇和國(guó)際科學(xué)聯(lián)合會(huì)世界數(shù)據(jù)系統(tǒng)發(fā)表《協(xié)調(diào)和支持國(guó)際研究數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)》，呼吁共同推進(jìn)全球數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展。

不少國(guó)家還將開(kāi)放科學(xué)看作科技創(chuàng)新的抓手。芬蘭教育文化部明確提出，要成為全球開(kāi)放科學(xué)的領(lǐng)先國(guó)家。其中的目標(biāo)之一就是，將公共資金資助的研究成果和數(shù)據(jù)公開(kāi)，并明確開(kāi)放方式。

　　完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，改變“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象

開(kāi)放為每一個(gè)人增加了參與科學(xué)發(fā)展和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。抓住這一機(jī)遇，某種程度上就抓住了開(kāi)啟數(shù)字中國(guó)大門(mén)的鑰匙。

鑒于開(kāi)放與創(chuàng)新之間的關(guān)系，我們可以從以下幾個(gè)方面著手：

第一，加大宣傳力度，增強(qiáng)開(kāi)放共享意識(shí)。

目前，知識(shí)開(kāi)放共享的最大障礙是用戶意識(shí)不足。也就是說(shuō)，科研人員存有疑慮，缺乏參與知識(shí)共享的積極性。一項(xiàng)關(guān)于中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果顯示，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容的存繳以個(gè)人提交的比例最低。另一項(xiàng)調(diào)查也表明，科研人員繳存科研成果的積極性不高，大部分高校傾向于從其他系統(tǒng)采集數(shù)據(jù)。

這并非國(guó)內(nèi)特有的現(xiàn)象，國(guó)外在推進(jìn)數(shù)據(jù)管理的過(guò)程中也遇到類似問(wèn)題。日本一家權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)1398名科研人員的開(kāi)放數(shù)據(jù)認(rèn)知度調(diào)查顯示，科研人員在開(kāi)放數(shù)據(jù)上顧慮重重：其中，排在第一位的是“不被引用而被利用的可能性”，占87.8%；　排在第二位的是“擔(dān)心被人搶先發(fā)表”，占84.6%。由此可見(jiàn)，這是一個(gè)全球科技界普遍存在的問(wèn)題。對(duì)此，有必要采取相應(yīng)的扶持措施以增強(qiáng)開(kāi)放和共享意識(shí)，讓更多的科研人員自愿參與數(shù)據(jù)管理。

第二，制定積極政策，推進(jìn)開(kāi)放科學(xué)發(fā)展。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的科學(xué)報(bào)告，到2030年，科學(xué)不僅使用數(shù)據(jù)來(lái)創(chuàng)造，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基本產(chǎn)出也是數(shù)據(jù)。報(bào)告明確提出“對(duì)未來(lái)可持續(xù)發(fā)展影響最大的將是大數(shù)據(jù)和開(kāi)放”，并強(qiáng)調(diào)將以此作為核心戰(zhàn)略推進(jìn)2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

21世紀(jì)是數(shù)據(jù)為主導(dǎo)的世紀(jì)。數(shù)據(jù)將在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技和文化等所有領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。由于開(kāi)放數(shù)據(jù)是任何人都可以自由利用和再發(fā)布的數(shù)據(jù)，故政策和規(guī)范尤為重要。按美國(guó)白宮2014年5月9日發(fā)布的開(kāi)放數(shù)據(jù)政策，開(kāi)放數(shù)據(jù)有以下幾個(gè)要素，即公共性、可獲取性、描述充分、可再利用、完整性、及時(shí)性、可控的再發(fā)布等。為規(guī)范開(kāi)放數(shù)據(jù)，日本開(kāi)放數(shù)據(jù)流通推進(jìn)聯(lián)盟也于2014年12月發(fā)布《社會(huì)資本信息開(kāi)放數(shù)據(jù)化和二次利用促進(jìn)指南》，對(duì)如何發(fā)布開(kāi)放數(shù)據(jù)和推進(jìn)數(shù)據(jù)二次利用提出了具體要求。

開(kāi)放科學(xué)是科學(xué)發(fā)展的新范式，也是深化科技創(chuàng)新的新動(dòng)力。我們的政府和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)著眼未來(lái)、謀篇布局，為搶占下一輪發(fā)展制高點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。

第三，整合各類資源，建設(shè)數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施。

在開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放科學(xué)的推進(jìn)過(guò)程中，建立和完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施是當(dāng)務(wù)之急。開(kāi)放出來(lái)的數(shù)據(jù)不僅是為了得到驗(yàn)證，而且可通過(guò)再利用催生新的研究成果。建設(shè)整合的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，不僅有利于改變“數(shù)據(jù)孤島”現(xiàn)象，增強(qiáng)信息交流，讓更多的人參與科學(xué)研究，形成共同攻克難關(guān)的良好環(huán)境，而且能讓研究過(guò)程中的數(shù)據(jù)和成果實(shí)現(xiàn)共享，提高科研及其成果的轉(zhuǎn)化效率。

第四，培育專業(yè)人才，提升數(shù)據(jù)管理水平。

人才是事業(yè)發(fā)展的保障。作為一項(xiàng)新的事業(yè)，開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放科學(xué)能否順利開(kāi)展，很大程度上有賴于專業(yè)隊(duì)伍的水準(zhǔn)。由于它涉及多個(gè)領(lǐng)域、行業(yè)，因此對(duì)從事這一工作的專業(yè)人員來(lái)說(shuō)，不僅要有精深的專業(yè)技能，而且要有良好的溝通交流能力。目前我們要著力于加強(qiáng)專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)，加大人才培養(yǎng)力度，培育一批既懂得數(shù)字技術(shù)又善于數(shù)據(jù)管理的人才，為推進(jìn)開(kāi)放數(shù)據(jù)、促進(jìn)開(kāi)放科學(xué)、助力開(kāi)放創(chuàng)新打下基礎(chǔ)。

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