浙江省開化縣紀委監(jiān)委開展公職人員違規(guī)投資入股專項治理，通過個人自查、單位排查、重點抽查、專項核查等形式，系統(tǒng)整治違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)持有農(nóng)商銀行等非上市公司股份情況。圖為近日，該縣紀檢監(jiān)察干部走訪農(nóng)商銀行了解相關(guān)情況。余青青攝

貴州省財政廳原黨組成員、副廳長、一級巡視員王瑰被開除黨籍，通報稱其“違規(guī)投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)”;湖南湘科控股集團有限公司原黨委副書記、副董事長、副總經(jīng)理陳紀明被開除黨籍，通報稱其“‘隱名入股’違規(guī)擁有非上市公司股份”……近期，在各級紀檢監(jiān)察機關(guān)的通報中，違規(guī)投資入股問題頻頻出現(xiàn)。

二十屆中央紀委三次全會要求“持續(xù)發(fā)力、縱深推進反腐敗斗爭”“把嚴懲政商勾連的腐敗作為攻堅戰(zhàn)重中之重”。當(dāng)前，違規(guī)投資入股有哪些具體表現(xiàn)、呈現(xiàn)出哪些新動向?如何認定領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票是否違規(guī)?怎樣糾治違規(guī)投資入股問題?記者進行了采訪報道。

手段隱蔽、偽裝性強，領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股問題多發(fā)

2023年3月，退休數(shù)年的湖南省懷化市原農(nóng)業(yè)局黨組書記、局長唐昭平接受審查調(diào)查，同年6月被開除黨籍，通報稱其“隱名入股本單位管理的房地產(chǎn)開發(fā)項目，充當(dāng)‘影子’股東”。

該項目位于懷化市原農(nóng)業(yè)局二級事業(yè)單位辦公、宿舍區(qū)，2013年規(guī)劃建設(shè)。唐昭平認為該項目定向開發(fā)穩(wěn)賺不賠，遂當(dāng)起“影子”股東。唐昭平將資金轉(zhuǎn)給表侄楊某，以其名義投資入股，又與好友陳某、妻子的叔叔鄧某、陳某的同鄉(xiāng)王某組建項目部，對相關(guān)土地進行開發(fā)，自己隱居幕后充當(dāng)“操盤手”。

其間因無法足額繳納土地出讓金，項目一度面臨“爛尾”風(fēng)險。唐昭平不顧班子成員反對，將本單位兩千余萬元購房款提前一年多預(yù)付給開發(fā)商，用于解決欠繳土地出讓金問題。2015年，唐昭平退居二線，但仍“放心”不下項目，主動申請繼續(xù)負責(zé)后續(xù)工作。實際上，他是放心不下自己的投資。

經(jīng)查，2013年至2018年，唐昭平以楊某名義投資該項目，出資1300余萬元占股25%，截至案發(fā)已基本收回本金，尚未結(jié)算分紅。唐昭平利用職權(quán)為該項目資金撥付、權(quán)證辦理等提供便利，伙同他人收受“辛苦費”“居間費”等420萬元。唐昭平違紀違法所得被收繳，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。

近年來，個別黨員干部以個人、親友或特定關(guān)系人名義，打著投資入股的名號，披著分紅、收息等收入外衣，以隱蔽方式謀取私利。

2024年1月，原中國銀行保險監(jiān)督管理委員會郴州監(jiān)管分局黨委書記、局長鄧建華一審獲刑四年半。湖南省紀委監(jiān)委通報稱，鄧建華在擔(dān)任永州、邵陽、郴州銀保監(jiān)分局黨委書記、局長期間，以老鄉(xiāng)鄧某某、堂妹夫彭某某名義投資397.96萬元入股2家農(nóng)商行和1家村鎮(zhèn)銀行，違規(guī)獲利179萬余元。

鄧建華在懺悔錄中說，這些年原銀保監(jiān)會出臺了不少關(guān)于規(guī)范系統(tǒng)人員投融資行為的管理辦法，明確規(guī)定不得投資包括以他人代持等形式入股農(nóng)商行和村鎮(zhèn)銀行，而其作為分局局長帶頭違反規(guī)定，以他人名義投資入股，多次報告自己零持有，并設(shè)計資金空轉(zhuǎn)痕跡虛假轉(zhuǎn)讓，以規(guī)避組織抽查、隱瞞事實真相。

“從查處案例看，黨員干部較為常見的違規(guī)投資入股行為主要包括投資類、干股類、持有類等具體類型。”浙江省開化縣監(jiān)委委員項建軍介紹，投資類即以本人、近親屬或特定關(guān)系人名義投資入股與本人職權(quán)有關(guān)系的行業(yè)領(lǐng)域，如投資入股管理和服務(wù)對象經(jīng)營的公司、本人管理的項目工程等;干股類即利用職權(quán)入干股參與定期分紅，此類情形主要集中在資金項目密集型行業(yè)領(lǐng)域;持有類即擁有非上市公司股份或證券等其他違規(guī)投資入股行為。浙江省杭州市濱江區(qū)紀委監(jiān)委第二紀檢監(jiān)察室副主任陳喬稱，按持有方式，違規(guī)投資入股可分為直接持有和他人代持;按出資方式，可分為實際出資和權(quán)力變現(xiàn);按入股時間，可分為即時入股和期權(quán)入股。

“手段隱蔽、偽裝性強、金額較大。”杭州市余杭區(qū)紀委監(jiān)委第四紀檢監(jiān)察室副主任王健雄介紹，領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股往往借用家人、親屬、朋友等人名義，通過隱名代持、多層嵌套、長期回報規(guī)避監(jiān)管或調(diào)查。華北電力大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授楊海稱，領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股行為侵犯職務(wù)廉潔性，侵蝕黨的健康肌體，擾亂正常市場競爭秩序，破壞社會公平正義，必須保持懲治高壓態(tài)勢，堅決打擊嚴厲整治。

相關(guān)黨紀法規(guī)對黨員干部買賣股票和證券投資等行為作出明確規(guī)定

股票買賣作為一種商事行為，本身具有營利性質(zhì)。

1993年10月，在當(dāng)時國家證券市場監(jiān)管機制不夠健全的歷史條件下，黨中央、國務(wù)院作出了關(guān)于黨政機關(guān)縣(處)級以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。隨著我國證券業(yè)監(jiān)管制度逐步健全，特別是《中華人民共和國證券法》頒布實施，證券市場管理越來越規(guī)范。2001年4月，黨中央、國務(wù)院決定有限制地放寬對黨政機關(guān)縣(處)級以上領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票的規(guī)定，出臺《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》。

作為當(dāng)前規(guī)范黨政機關(guān)工作人員證券投資行為的主要政策依據(jù)，《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》第三條明確：“黨政機關(guān)工作人員個人可以買賣股票和證券投資基金。在買賣股票和證券投資基金時，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴禁下列行為：(一)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強行買賣股票、索取或者倒賣認股權(quán)證;(二)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買賣股票和證券投資基金，或者向他人提出買賣股票和證券投資基金的建議;(三)買賣或者借他人名義持有、買賣其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票;(四)借用本單位的公款，或者借用管理和服務(wù)對象的資金，或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個人的資金，或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人的資金，購買股票和證券投資基金;(五)以單位名義集資買賣股票和證券投資基金;(六)利用工作時間、辦公設(shè)施買賣股票和證券投資基金;(七)其他違反《中華人民共和國證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。”《規(guī)定》還明確掌握內(nèi)幕信息的黨政機關(guān)工作人員等幾類人員不得買賣股票。

新修訂的《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第103條將違反有關(guān)規(guī)定經(jīng)商辦企業(yè)、擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券、買賣股票或者進行其他證券投資、從事有償中介活動、在國(境)外注冊公司或者投資入股、其他違反有關(guān)規(guī)定從事營利活動的行為列為違反廉潔紀律行為，并明令禁止利用參與企業(yè)重組改制、定向增發(fā)、兼并投資、土地使用權(quán)出讓等工作中掌握的信息買賣股票。

最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》就收受干股問題作出規(guī)定：“干股是指未出資而獲得的股份。國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，收受請托人提供的干股的，以受賄論處。進行了股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，或者相關(guān)證據(jù)證明股份發(fā)生了實際轉(zhuǎn)讓的，受賄數(shù)額按轉(zhuǎn)讓行為時股份價值計算，所分紅利按受賄孳息處理。股份未實際轉(zhuǎn)讓，以股份分紅名義獲取利益的，實際獲利數(shù)額應(yīng)當(dāng)認定為受賄數(shù)額。”

《意見》還就以委托請托人投資證券、期貨或者其他委托理財?shù)拿x收受賄賂問題作出規(guī)定：“國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，以委托請托人投資證券、期貨或者其他委托理財?shù)拿x，未實際出資而獲取‘收益’，或者雖然實際出資，但獲取‘收益’明顯高于出資應(yīng)得收益的，以受賄論處。”

緊盯行權(quán)用權(quán)情況，揭開遮蓋在違規(guī)投資入股上的“市場化”“合法化”面紗

杭州市蕭山區(qū)紀委監(jiān)委第二紀檢監(jiān)察室副主任朱浩峰分析，查處違規(guī)投資入股問題，要注意投資入股行業(yè)是否和領(lǐng)導(dǎo)干部職權(quán)有關(guān)聯(lián);領(lǐng)導(dǎo)干部是否實際出資，收受干股型通常未出資卻獲得股份，合作投資型則是以合作投資為名受賄，實踐中雖存在實際出資情況，但往往以回購股份方式輸送利益;在經(jīng)營過程中扮演了什么角色，是否利用職務(wù)上的便利為合作投資者、投資項目獲得便利;是否實際分紅等。

2022年，蕭山區(qū)紀委監(jiān)委在查辦杭州蕭山環(huán)境集團有限公司總工程師、生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理方衛(wèi)國受賄案時，發(fā)現(xiàn)其利用職權(quán)為某設(shè)備公司法人代表陳某在承接該區(qū)多個水廠項目中提供便利，后方衛(wèi)國在未實際出資情況下，要求陳某所在公司為其提供干股分紅，方衛(wèi)國累計收受陳某所送干股分紅25萬元。方衛(wèi)國被開除黨籍，因犯受賄罪被判處有期徒刑三年三個月，并處罰金40萬元。

杭州市富陽區(qū)紀委監(jiān)委第二紀檢監(jiān)察室主任楊榮華稱，查處違規(guī)投資入股問題，關(guān)鍵要查清：一是股權(quán)代持人與領(lǐng)導(dǎo)干部的關(guān)系，通過查清股權(quán)代持人實際工作從業(yè)、相關(guān)資金流轉(zhuǎn)、有關(guān)協(xié)議材料等，明確是否存在代持關(guān)系;二是領(lǐng)導(dǎo)干部與所涉公司及相關(guān)負責(zé)人的關(guān)系，查清領(lǐng)導(dǎo)干部入股原因、入股方式、股權(quán)分配方式，以及與所涉公司是否存在職務(wù)便利、謀利空間;三是股權(quán)分紅和風(fēng)險承擔(dān)之間的關(guān)系，查清分紅資金的體量和分配關(guān)系，確定領(lǐng)導(dǎo)干部是否只享受分紅權(quán)益，不承擔(dān)風(fēng)險虧損，分紅回報是否超出正常標(biāo)準(zhǔn)范圍等。

“許多腐敗行為隱形變異，實質(zhì)是行為人掩飾權(quán)錢交易的工具和幌子。要透過現(xiàn)象看本質(zhì)，緊盯行權(quán)用權(quán)情況，查清查明是否存在利用職權(quán)或影響力搞權(quán)力尋租、權(quán)力變現(xiàn)行為，揭開遮蓋在違規(guī)投資入股上的‘市場化’‘合法化’面紗。”楊榮華說。

“涉事雙方為掩蓋其違紀違法問題，多以領(lǐng)導(dǎo)干部家人、親屬、朋友等人名義入股，且入股比例、出資金額、回報方式等通常只是入股人與老板間的口頭約定。”王健雄分析，在查辦案件過程中，除入股領(lǐng)導(dǎo)干部、相關(guān)企業(yè)老板口供外，對特定關(guān)系人的調(diào)查至關(guān)重要，可通過梳理人物關(guān)系、資金流等情況，確定核心人員作為突破口。

加強對黨員干部教育管理監(jiān)督，推動治理效能全面提升

針對領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股問題，紀檢監(jiān)察機關(guān)持續(xù)保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，對不收斂、不收手、頂風(fēng)而上違規(guī)投資入股的依規(guī)依紀依法從嚴處理，發(fā)揮好以案促改、以案促治作用，加強教育管理監(jiān)督，著力推動治理效能全面提升。

緊扣腐敗問題，以案件查辦為突破口推動形成“懲”的震懾。各級紀委監(jiān)委深入整治領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股問題，對相關(guān)問題線索發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，集中通報相關(guān)案例，持續(xù)釋放嚴的信號。

深化領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股專項治理。福建長樂、浙江開化等地紀委監(jiān)委深化黨員干部違規(guī)投資入股專項治理，將違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)擁有非上市公司(企業(yè))的股份或證券等納入治理范圍，通過干部自查、核查、推動整改等，全面排查當(dāng)?shù)攸h員干部違規(guī)投資入股問題;針對專項治理中發(fā)現(xiàn)的問題，健全完善相關(guān)制度規(guī)定，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為。

著力形成監(jiān)督合力。針對以親屬、朋友名義入股，通過代持入股等進行權(quán)錢交易的問題，蕭山區(qū)紀委監(jiān)委加強與組織、市場監(jiān)管、稅務(wù)、審計等部門溝通配合，運用大數(shù)據(jù)監(jiān)督等手段，及時發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股有關(guān)問題線索。

有針對性開展警示教育。鄧建華案發(fā)生后，郴州市紀委監(jiān)委集中梳理違規(guī)投資入股案例，通過編印懺悔錄、攝制警示教育片等方式集中開展警示教育。開化縣紀委監(jiān)委全面梳理近年來查處的領(lǐng)導(dǎo)干部違規(guī)投資入股案例，納入廉政黨課授課內(nèi)容，在案發(fā)單位、重點單位開展警示教育，督促黨員干部深刻認識違規(guī)投資入股的危害，自覺遵守廉潔自律各項規(guī)定，如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，加強對本人、配偶、子女及其配偶等親屬的教育和約束。

建立健全整治長效機制。浙江建德、湖南郴州等地紀委監(jiān)委用好廉政檔案，嚴格個人有關(guān)事項報告制度，加大抽查核實力度，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女和近親屬投資入股、經(jīng)商辦企業(yè)、參與資金借貸等行為，不斷取得更多制度性成果和更大治理效能。

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